2022年，私募基金高管要求解答

随着私募股权基金经理注册和监管的日益严格，许多新的私募股权机构在申请私募股权基金时将遇到各种问题。本文梳理了私募股权基金管理人注册时对高·级管理人员的要求，可供私募股权机构更好地理解私募股权基金公司注册时高管人员的选择

1。私募基金经理的高·级管理人员是谁？A：法定代表人/执行合伙人（委任代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风险控制负责人、财务负责人以及实际履行上述职责的其他人员。对于高·级管理人员范围的界定，笔者认为适当扩大解释范围。第·一，防止中国证券投资基金业协会仅就此事提供反馈。二是扩大对基金管理人人员基本情况的核查，有利于完善治理结构和合法规范运作

私募基金管理人应该有多少名高·级管理人员

A：私募基金管理人至少需要三名高·级管理人员：法定代表人，风险控制总监、副总经理；私募股权基金经理至少需要两名高·级管理人员：法定代表人和风险控制负责人

私募股权基金经理和高·级管理人员可以兼职两名

答：私募股权基金经理的高·级管理人员不得在非关联私募股权机构兼职。笔者认为，根据基金业协会的监管精神，私募股权基金管理人应尽可能指定专人担任高·级管理人员，加强监管，以提高投资管理质量，对投资者更加负责，严格履行“委托他人代为理财”的义务，是否“专·业人士做专·业事情”

三是所有高·级管理人员都需要通过基金从业资格

答：否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风险控制负责人必须具备基金从业资格，而其他高管也没有做出强制性规定

四、从公共基金管理机构辞职的人可以担任私人基金经理的高管

a：是的，但前提是参考3个月“沉默期”的要求

6。私募基金经理的高·级管理人员是否需要与经理签订劳动合同？答：根据基金行业协会的监管精神，高·级管理人员必须尽可能全职。因此，要求高管人员尽可能多地与经理人员签订劳动合同，这对于高管人员和基金经理来说是一个双赢的局面。一方面有利于规范基金管理人的聘用制度,合法规范运作,另一方面,，有利于维护职工的合法权益

五、私募基金管理人和高·级管理人员的“诚信状况”的主要要求是什么

A：根据实践经验，一般认为，高·级管理人员不得有下列情形：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、挪用财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未满五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未满五年

（三）担任董事的，破产清算的公司、企业的厂长、经理，对公司、企业的破产负有个人责任的，（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

（五）个人大量债务到期未清偿，

（六）被列入被执行的不诚实人员名单；

（七）违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则和其他刑事、民事

（八）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法违规被立案侦查的，无明确结论

（9）受到行业协会纪律处分

（10）资本市场诚信数据库存在负面信息

（11）被中国证监会禁止进入证券市场，且仍处于禁入期

（12）“信用中国”网站存在不良记录

（13）其他欺诈或不诚实行为等。

深圳私募基金注册股东背景要求

　　1、实际控制人/第·一大股东为法人时，应当具备下列条件：

　　（1）从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；

　　（2）经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；

　　（3）在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　2、实际控制人/控股股东为自然人：

　　A 应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

　　B 实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

　　C 自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

　　深圳私募基金注册流程及注意事项

　　1、公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金·牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等。字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地终审核名称结果有所不同。

　　2、公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

　　3、选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。

　　4、关于注册资本：一般在1000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

　　5、关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。