1、《证券法》修订案于何时审议通过？      2005年10月27日
2、《证券法》修订案由哪次会议审议通过？  十届全国人大常委会第十八次会议
3、新《证券法》于何时正式开始实施？    2006年1月1日
4、新《证券法》的适用范围是什么？   在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
5、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
6、公开发行包括哪些情形？
（一） 向不特定对象发行证券；
（二） 向累计超过二百人的特定对象发行证券；
（三） 法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
7、哪些证券可以买卖？       证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
8、内幕信息指什么？       证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
9、哪些人员不能成为证券公司的业务人员？
　 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
10、证券公司可以经营哪些业务？
　　（一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券自营； （六）证券资产管理；（七）其他证券业务。
11、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于多少？人民币三千万元
12、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数多少？
公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
13、公司发行新股，应当符合哪些条件？
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
　　（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；
　　（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
　　（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
14、哪些情形下，上市公司将暂停上市？
　　（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
　　（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
　　（三）公司有重大违法行为；
　　（四）公司最近三年连续亏损；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
15、股份有限公司公开发行公司债券的净资产应不低于多少？人民币三千万元
16、有限责任公司公开发行公司债券的净资产应不低于多少？人民币六千万元
17、证券的发行、交易活动，必须实行什么原则？      公开、公平、公正
18、证券的代销、包销期限最长不得超过多少天？       九十日。
19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币多少元的，应当由承销团承销？   五千万元
20、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
（一）公司债券的期限为一年以上； （二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元； （三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
21、新《公司法》于哪次会议上修订通过？      2005年10月27日中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议上修订通过
22、新《公司法》于何时施行的？   2006年1月1日起施行。
23、新公司的出资方式有哪些变化?
新《公司法》规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外”，出资形式更为灵活、多元。原《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作为出资。在适用上造成了出资范围过窄，或者某些形式是否可以作为出资的争议，如股权。
24、新《公司法》主要修改了哪些内容？
（一） 鼓励投资，方便公司设立； （二） 进一步落实公司的自治理念，健全公司股东和相关当事人合法权益的保护机制，完善公司治理结构，提高公司运作效率。 （三） 进一步建立公司制度，健全维护公平交易秩序。
25、一人有限责任公司是指什么？
只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司
26、一人有限责任公司的注册资本最低限额为多少？  人民币10万元。
27、新的《公司法》对股东分取红利、新增资本时认缴出资是如何规定的？
股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外
28、新《公司法》对股东权利作出哪些规定？
新《公司法》规定：“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任”。
29、《中华人民共和国证券投资基金法》制定的目的是什么? 
    为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
30、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务在何处规定? 
      依照本法在基金合同中约定。
31、基金份额持有人的权利是什么? 
      基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。 
32、从事证券投资基金活动,应当遵循的原则是什么? 
      应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 
33、基金可以有哪几种运作方式? 
      基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
34、什么是开放式基金？
      采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
35、什么是第三方存管？
“客户交易结算资金第三方存管”简称“第三方存管”，是为落实《证券法》和监管要求而实施的一项客户交易结算资金管理制度改革。第三方存管以封闭式、集中式银证转帐以及银证渠道查询与银行监督机制为基础，保障客户资金安全。第三方存管实施后，客户资金存取更加便捷，但资金存取只能通过银行账户进行。
36、什么是多银行存管模式？
多银行存管是指考虑到客户的不同银行偏好，同时为引入存管银行之间的良性竞争机制，提升客户服务水平，券商将选择多家实现数据集中或具备业务集中处理能力的商业银行作为存管银行供客户挑选。第三方存管业务将充分满足客户的银行偏好,但同一客户只能够指定1家存管银行。
37、在客户交易结算资金第三方存管模式下银行和券商各承担什么职能？
在第三方存管业务模式下，证券公司不再向客户提供资金存取服务。由证券公司负责投资者的证券交易、股份管理；由证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算投资者的资金和证券；由存管银行向客户提供交易结算资金存取服务。
38、第三方存管业务与以往的银证转账、银证通业务的根本区别在于什么？
第三方存管业务为每个客户单独立户管理证券交易保证金。共同之处在于客户的证券交易习惯无需改变、客户的委托方式未发生变化。
39、实行客户交易结算资金第三方存管制度的根本目的是什么？
根本目的在于保证客户交易结算资金的安全。
40、实行第三方存管对客户的好处有哪些？
1）客户保证金的安全由商业银行和券商的双重信用作为保障，确保客户资金的兑付，客户资金的安全得到保障；2）客户可以通过银行提供的多种方式完成银行账户资金与证券交易结算资金之间的划转；3）客户成为券商和银行的共同客户，同时享受证券投资服务和银行综合理财服务。
41、第三方存管账户体系内涉及客户的各账户分别是什么？
客户证券资金台账、客户交易结算资金管理账户、客户银行结算账户。
42、什么是客户证券资金台账？
指投资者在证券公司开立专门用于证券交易的资金台账，就是原来所说的“资金账号”。
43、什么是客户交易结算资金管理账户？
指存管银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户和客户的证券资金台账之间建立银证转账对应关系。
44、什么是客户银行结算账户？
指投资者在存管银行开立的，用于银行资金往来结算，并与客户证券资金台账和客户交易结算资金管理账户建立转账对应关系的银行存款账户，也就是原来所说的“银行卡或银行存折”。客户的交易结算资金只能通过该账户通过银证转账的方式划入、划出。