内控管理不完善 中信建投被责令改正！一员工还被出具警示函

日前，北京证监局披露了一则《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。 经北京证监局查明，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映出公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和